Riskler

<< Prev   Next >>

"Risk yönetimi" alt sisteminde (Risk yönetimi bölümü) Riskler kataloğunu kullanarak, iç ve dış faktörlerin iş yeri hedeflerini gerçekleştirme üzerindeki olası etkisini kayıt yapabilirsiniz. Risk etkinlikleri, faydalı ve zararlı sonuçlar doğurup kazançlı ve kazançsız olabilir.

Bir riski kayıt ederken risk için "Ad", "Açıklama" ve riskin oluştuğu "İş yeri" bilgilerini girin. Ana veriler sekmesinde şu öznitelikleri de doldurun:

• Olasılık
• Parasal açılardan risk sonucu değerlendirmesi
• Hasar sınıfı
• Risk seviyesi
• Risk, vergi izleme altında Kayıtlı durumdaysa ilgili onay kutusunu seçin.

Risk etkinliği olasılığını kategorilere göre değerlendirmek için Olasılık özniteliğini kullanabilirsiniz. Risk düzeyi olasılığını seçerek özniteliği katalogdaki verilerle doldurun. Vergi izleme için 1'den (çok düşük) 5'e kadar (çok yüksek).

Kullanıcı kendi risk sonucu değerlendirmesine göre Parasal açılardan risk sonucu değerlendirmesini doldurur.

Hasar sınıfı özniteliğini kullanarak Hasar kategorileri kataloğundan bir hasar kategorisi belirtebilirsiniz.

Risk seviyesi özniteliği, doldurulan "Risk seviyesi ayar matrisi" temel alınarak otomatik olarak doldurulur. Bu öznitelik, riskle ilişkili "Olasılık" ve "Hasar kategorisi"ne göre doldurulur. "Risk seviyesi ayar matrisi" oluşturmak için "Risk yönetimi" alt sistemindeki (Risk yönetimi bölümünde) Riskler kataloğunu açın. Bir riski kaydederken Risk seviyesi matrisini aç simgesine tıklayın.

Risk vergi izleme altında kaydedilmişse kullanıcı, belirtilen hücredeki Vergi izlemede kayıtlı onay kutusunu işaretler. Bu durumda, böyle bir riski doldurmak için ek öznitelikler görünür. Kullanıcı, kayıtlı riske karşılık gelen değerleri açılır kataloglardan seçerek bazı öznitelikleri doldurur:

• Risk alanı
• Risk yönü
• Vergi kodu
• RNCEA kodu. RNCEA kataloğundan seçin.
• Risk kategorisi

Sorumlu kişi özniteliğinde, Risk için sorumlu olan bir sistem kullanıcısı belirtin.

Diğer sekmesinde bir riski kaydederken şu öznitelikleri doldurun:

• Bağlam türü. Herhangi bir sistem belgesi çeşidi seçmek için bir sistem nesnesi türüdür. Örneğin, bir riskin nedenleri.
• Bağlam. Herhangi bir sistem belgesi türü seçmek için bir sistem nesnesi türüne veya sistem kataloğu listesindeki diğer herhangi bir bilgiye yapılan referanstır.
• Kullanıcı tarafından doldurulacak katalogdaki bir değer olarak Risk kaynağı.
• Mali Sorumluluk Merkezi.
• Proje.
• "Analiz alanı (tahminler)"i belirtmek için Tahmin.
• Katalogdan Hedef.

Proje ve Mali Sorumluluk Merkezi özniteliklerini doldurarak bir riski karşılık gelen nesneye bağlayabilirsiniz.

Nedenler ve sonuçlar sekmesinde şunları belirtin:

• Riskin nedenleri
• Riskin sonuçları

"Risk" formunda ilgili "Kontrol prosedürleri", "Vakalara karşı yanıtlar"ın mevcut listelerini görüntüleyebilir, açabilir, yeni liste ekleyebilir veya listeleri silebilirsiniz. Bunu "Etkinlik şablonları" ayarlarıyla da yapabilirsiniz.

İlgili riski sonuca ulaştıracak etkinlikleri belirtmek için, etkinlik şablonlarını ve bir vakaya karşı yanıtları kullanabilirsiniz. Varsayılan değerler ayarlamak için de şablonu kullanabilirsiniz. Oluşturulan etkinlikleri önceden doldurmak için bu ayarları kullanın.

<< Prev   Next >>